关于银行为什么要开展合规管理的文章
-
东阿农商银行三个扎实筑牢合规管理根基
东阿农商银行持续加强风险合规管理，扎实防控案件风险，扎实开展风险隐患排查、扎实推进合规文化建设，做实做细合规风险“二道防线”的管理工作，夯实稳健持续发展根基。
以员工异常行为排查为着力点，扎实防控案件风险。一是强化案件风险源头治理，按季按条线开展案件风险排查，查找经营管理中存在的隐患和不足，主动向公安等部门沟通了解员工涉嫌违法线索及立案情况，及时落实整改和追究，堵塞漏洞，消除案件隐患。二是扎实推进员工异常行为排查，按照“分级负责，逐级排查”的方式，充分利用员工排查系统发布的预警信息，对出现疑似问